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作者: 欧凯财税    时间: 2019-11-28 11:22
标题: 【上市公司税讯】杭州银行：绍兴分行、萧山支行、金华分行因2016-2017年之间办理无...

【上市公司税讯】杭州银行：绍兴分行、萧山支行、金华分行因2016-2017年之间办理无真实贸易背景及未审核发票真实性的银行承兑汇票业务，被银监局及人行金华支行处罚共计55万元

杭州银行（600926.SH）于2019年11月23日发布定增反馈意见回复公告，披露绍兴分行、萧山支行、金华分行因2016-2017年之间办理无真实贸易背景及未审核发票真实性的银行承兑汇票业务，分别被绍兴银监局、浙江银监局、人民银行金华支行处以罚款30万元、20万元和5万元，共计55万元。

《600926 杭州银行关于杭州银行股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复》【2019.11.23】详细披露如下：http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900006251&stockCode=600926&announcementId=1207109016&announcementTime=2019-11-23

4、报告期内，申请人及其分支机构共受到行政处罚 29 宗，处罚金额共计801.26 万元。请申请人补充说明：（1）公司及其分支机构受到的上述行政处罚的具体情况，是否已完成整改；（2）上述行政处罚是否构成本次发行的法律障碍。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。

答复：

一、公司及其分支机构受到的上述行政处罚的具体情况，是否已完成整改

根据申请人提供的行政处罚告知书、决定书、罚款缴纳财务凭证及相关监管部门出具的证明文件和申请人出具的整改报告、书面说明等资料，并经保荐机构和申请人律师核查，报告期内，申请人及其分支机构受到中国银保监会及其派出机构、中国人民银行及其派出机构、国家外汇管理局及其派出机构、税务部门、消防主管及城管部门等出具的行政处罚合计 29 项，罚款金额共计 801.26 万元，且均已缴纳罚款并完成整改，具体如下：

序号	被罚单位1	处罚机构	处罚日期	处罚文号	处罚事由	整改内容及措施
1	绍兴分行	中国银监会绍兴监管分局	2016年11月25日	绍银监罚决字[2016]6号	因办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，处以罚款30万元	按照标本兼治、重在治本的原则开展整改。内控建设方面：申请人总行法律合规部牵头梳理完善洗钱风险管理内控制度。客户身份识别方面：加强客户基础信息的获取和录入、按规定持续识别客户身份、落实“重新客户识别”中的客户识别工作、提高客户风险等级划分工作有效性。大额交易方面：按规定报送客户本币大额交易报告、客户现金业务大额交易、单位客户外币大额交易报告。可疑交易方面：全面分析可疑交易案例、提高可疑交易预警指标有效性。其他风险性问题方面：优化名单库权限设置、加强反洗钱名单管理模式。
2	萧山支行	中国银监会浙江监管局	2017年4月12日	浙银监罚决字[2017]6号	1) 因办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，处以罚款20万元； 2) 因贷款资金回流转存，为银行承兑汇票业务提供质押担保，处以罚款20万元； 3) 因贷款管理严重不审慎，处以罚款30万元； 4) 因违规保管客户物品，处以罚款30万元	整改措施包括提前收回贷款、销毁违规保管材料、将违规保管的物品退还给客户、开展员工教育培训等。整改的同时，支行加强人力资源配置、加强员工合规教育和行为规范排查、开展内控合规检查并加大处罚力度、加强贷后管理等。
……	……	……	……	……	……	……
15	金华分行	人民银行金华市中心支行	2017年12月5日	金银处罚字[2017]第2号	因部分银行承兑汇票业务未采取有效措施审核发票真实性，处以罚款5万元	分行业务管理部每年对全体对公客户经理进行票据业务培训；由分行风险合规部牵头，业务管理部配合完成票据业务不定期抽查工作。

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