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【深交所资讯】网进科技创业板IPO被否——招股书将国有独资背景的大股东被认定为财务投资人（无控制权，也无重大影响），以及将公司实控人认定为总经理而不是董事长事项存疑

深交所于2020年11月11日发布《创业板上市委2020 年第44 次审议会议结果公告》，认为江苏网进科技股份有限公司（首发）不符合发行条件。疑问主要为：第一大股东文商旅集团持股比例超过三分之一，并有两名来自文商旅集团的人员担任董事，其中一名担任发行人董事长。文商旅集团为昆山市国有独资企业，报告期发行人90%以上销售收入来源于昆山市智慧城市建设。深交所对网进科技招股书中将大股东文商旅集团认定为对发行人既无控制权，也无重大影响，仅作为财务投资人以及将公司实控人认定为潘成华（总经理而不是董事长薛仁民）事项存疑。

1）、薛仁民：大股东文商旅集团的法定代表人，2016 年 12 月至今担任网进科技董事长。

2）、潘成华：2016 年 12 月至今，就职于网进科技，担任董事、总经理，为公司的控股股东、实际控制人。

大力税手注：

根据招股书披露，公司控股股东为潘成华先生。文商旅集团，全称昆山阳澄湖文商旅集团有限责任公司。截至本招股说明书签署之日，文商旅集团持有公司 34.48%的股份。法定代表人为薛仁民。

《创业板上市委2020 年第44 次审议会议结果公告》http://listing.szse.cn/announcem ... /index.html?id=8311

创业板上市委2020 年第44 次审议会议结果公告

创业板上市委员会2020 年第44 次审议会议于2020 年11月11 日召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

（一）江苏网进科技股份有限公司（首发）：不符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

（二）长春致远新能源装备股份有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

（三）宁波恒帅股份有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

二、上市委会议提出问询的主要问题

（一）江苏网进科技股份有限公司

1.请发行人代表结合黄玉龙、张亚娟和潘成华之间的股权转让及其资金往来和纳税情况等说明实际控制人的认定理由是否充分，实际控制人所持发行人的股份权属是否清晰，是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条的有关规定。请保荐人代表发表明确意见。

2.发行人的第一大股东文商旅集团持股比例超过三分之一，并有两名来自文商旅集团的人员担任董事，其中一名担任发行人董事长。文商旅集团为昆山市国有独资企业，报告期发行人90%以上销售收入来源于昆山市智慧城市建设。请发行人代表说明文商旅集团被认定为对发行人既无控制权，也无重大影响，仅作为财务投资人的理由是否充分。请保荐人代表发表明确意见。

……

深圳证券交易所

上市审核中心

2020年11月11日

《江苏网进科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2019年06月18日报送）》详细披露如下：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpu ... 20190628_358328.htm

截至本招股说明书签署之日，潘成华先生直接持有并控制网进科技 25.86%的股份，作为黑角投资的执行事务合伙人，间接控制网进科技 18.97%的股份（其中 10.81%的股份为潘成华间接持有），通过与黄玉龙、敦石投资、和丰投资签订一致行动协议，控制网进科技 20.69%的股份，通过上述方式合计控制网进科技65.52%的股份，为网进科技的控股股东、实际控制人。

……

第八节 董事、监事、高级管理人员与公司治理

一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介

（一）董事

截至本招股说明书签署之日，董事会由 9 人组成，其中独立董事 3 名，本届董事会任期及人员名单如下：

1、薛仁民，男，1972 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994年毕业于华东理工大学，工程师职称在职硕士。2000 年 4 月至 2001 年 12 月就职于昆山市政府办公室秘书，担任副科长；2001 年 12 月至 2004 年 2 月就职于昆山市蓬朗镇，担任副镇长；2004 年 2 月至 2005 年 2 月就任于昆山市体改委，担任副主任，并兼任昆山市沿沪产业带指挥部办公室副主任；2005 年 2 月至 2012年 10 月就职于昆山市创业控股有限公司，担任党委副书记、书记、总经理；2012年 10 月至今就职于文商旅集团，担任党委书记、董事长；2016 年 4 月至 2016年 6 月担任网进有限执行董事；2016 年 6 月至 2016 年 12 月担任网进有限董事长；2016 年 12 月至今担任网进科技董事长。

2、潘成华，男，1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2005年 9 月毕业于香港理工大学，硕士研究生学历。2012 年毕业于清华大学，硕士研究生学历。2000 年 5 月至 2016 年 12 月就职于网进软件、网进有限，担任总经理（其中 2005 年 12 月至 2014 年 4 月、2016 年 6 月至 2016 年 12 月担任董事）；2016 年 12 月至今，就职于网进科技，担任董事、总经理，为公司的控股股东、实际控制人。

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