【上交所公司债税讯】陕西投资集团：尔康制药“证券虚假陈述”责任纠纷经一审法院...

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【上交所公司债税讯】陕西投资集团：尔康制药“证券虚假陈述”责任纠纷经一审法院判定赔付7031万元——其中，子公司西部证券作为其IPO及再融资券商，被投资者以“第四 被告”身份、追索连带责任，个案尚在审理过程（2019.9.4）

陕西投资集团有限公司于2019年9月4日发布公司债募集说明，子公司西部证券作为尔康制药IPO及再融资券商，因尔康制药“证券虚假陈述”事件涉诉，西部证券以券商身份作为第四被告被诉应承担连带赔偿责任，本案目前尚在审理过程中。

1）、尔康制药因2015-2016年累计虚增收入2.73亿元、利润2.48亿元受证监会处罚。2018年4月18日晚间，尔康制药公告称，收到证监会的《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌信披违规，证监会拟对公司及相关责任人作出警告及罚款决定。经查明，2015年，尔康制药涉嫌虚增营业收入1805.89万元，虚增利润1585.97万元；2016年，尔康制药涉嫌虚增营业收入2.55亿元，虚增净利润2.32亿元。证监会拟决定：对尔康制药责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司董事长帅放文、总经理刘爱军给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他13名责任人员分别给予警告，并罚款10万元、3万元不等。

2）、尔康制药证券虚假陈述纠纷最新进展。根据2019年8月28日发布的《300267 尔康制药关于诉讼进展的公告》，尔康制药陈述证券虚假陈述责任纠纷诉讼最新进展情况，共有 820 名原告以证券虚假陈述责任纠纷为由，分别向法院提起诉讼，要求公司就信息披露违法行为承担民事赔偿责任，累计诉讼金额为526,425,825.613 元。法院已对其中 818 起案件进行一审判决，判决公司向原告赔偿损失的金额合计 70,306,009.43 元，公司应承担的案件受理费合计 868,414 元。

《1522582019年第一期陕西投资集团有限公司公司债券募集说明》【2019.9.4】详细披露如下：http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900034772&stockCode=152258&announcementId=1206886794&announcementTime=2019-09-04

（7）湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“尔康制药”）因2015、2016 年度报告虚增营业收入和利润构成虚假陈述，被中国证监会于2017 年 8 月 8 日立案调查，2018 年 6 月 13 日，尔康制药被湖南证监局决定行政处罚。

因西部证券为尔康制药 IPO 及再融资项目的保荐机构，2018 年8 月 7 日，原告吴铁将被告一尔康制药、被告二帅放文、被告三刘爱军、被告四西部证券及被告五天健会计师事务所一并起诉至长沙市中级人民法院，称：“原告基于信任买入被告一股票，因被告一虚假陈述行为被揭露而遭受重大投资损失，被告二、三作为被告一的董事长、总经理，被告四西部证券作为被告一的持续督导券商、被告五作为出具审计报告的会计事务所均应对原告的损失承担连带赔偿责任”，故诉请被告一尔康制药赔偿原告各项经济损失合计 16,228,416.87 元；被告二西部证券、被告三、四、五承担连带赔偿责任。本案目前尚在审理过程中。


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